2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題（12）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題匯總
101.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）
條件。
A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
B.近2 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
C.近3 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
102.鴻運(yùn)期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶孫某的資金，情節(jié)嚴(yán)重。
對(duì)此，應(yīng)當(dāng)（）。
A.對(duì)鴻運(yùn)公司判處罰金
B.對(duì)鴻運(yùn)公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處
三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金
C.對(duì)鴻運(yùn)公司的其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三
萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金
D.對(duì)鴻運(yùn)公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑
103.明知是（）所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而為其
提供資金賬戶的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒
刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。
A.破壞金融管理秩序犯罪
B.金融詐騙犯罪
C.貪污賄賂犯罪
D.走私犯罪
104.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺停?br />
乙來(lái)到甲的書(shū)房無(wú)意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，
于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元，則關(guān)于甲的行為
說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A.不構(gòu)成犯罪
B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪
C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪
D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪
105.當(dāng)符合下列（）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)
生的民事責(zé)任。
A.該行為在所屬期貨公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)
B.該行為為期貨交易行為
C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員
D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定
106.下列行為不屬于非法經(jīng)營(yíng)罪的客觀方面的是（）。
A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的
D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的
107.對(duì)于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來(lái)確
定其他指令。
A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效
B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效
C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
D.沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易
108.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于
行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對(duì)該擴(kuò)大的損失
說(shuō)法正確的是（）。
A.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任
B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨交易所賠償額不超過(guò)損失的百分之六十
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