2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題（17）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總
111.題干：關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。
A ：期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造
成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B ：期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)
認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C ：期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所
造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%
D ：期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶
損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[ABD]
112.題干：在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保
全的主要內(nèi)容有（）。
A ：與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B ：與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C ：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D ：不得停止該會(huì)員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
113.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。
A ：競業(yè)準(zhǔn)則
B ：專業(yè)勝任能力
C ：職業(yè)道德
D ：職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
114.題干：為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5 月16日最高人民法院審判
委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選
項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。
A ：《中華人民共和國民法通則》
B ：《中華人民共和國刑法》
C ：《中華人民共和國合同法》
D ：《中華人民共和國民事訴訟法》
參考答案[ACD]
115.題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。
A ：誠實(shí)守信
B ：恪盡職守
C ：堅(jiān)持公開、公平、公正原則
D ：對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
116.題干：以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。
A ：證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員
B ：期貨交易廳的高級(jí)管理人員
C ：合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員
D ：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T
參考答案[BD]
117.期貨投資者保障基金的資金來源包括（）。
A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15% 繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
參考答案[ABCD]
118.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專以上文化程度
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
參考答案：[ABD]
119.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）
A ：保證金標(biāo)準(zhǔn)
B ：結(jié)算流程
C ：協(xié)議變更和解除
D ：爭議處理方式
參考答案[ABCD]
120.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（）。
A ：注冊(cè)資本不低于人民幣1 億元
B ：申請(qǐng)日前3 個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1 年盈利
C ：每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3 億元
D ：控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
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