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 2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總

    77. 題干：期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

    A ：周報表

    B ：月報表

    C ：季度報表

    D ：年報表

    參考答案[ABD]

    78. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》
的人員有：（）

    A.期貨交易所的高級管理人員

    B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

    C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5 年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理
人員

    D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員

    參考答案：[AC]

    79. 題干：下列表述中，（）是正確的。

    A ：期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

    B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

    C ：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

    D ：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

    參考答案[AD]

    80. 題干：我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。

    A ：投資基金

    B ：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    C ：咨詢、培訓(xùn)

    D ：自營

    參考答案[BC]

    81. 首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括（）。

    A ：監(jiān)管談話

    B ：出具警示函

    C ：責(zé)令更換

    D ：認(rèn)定為不適當(dāng)人選

    參考答案[ABCD]

    82. 題干：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項(xiàng)
包括（）。

    A ：聘用具有資格的從業(yè)人員

    B ：從業(yè)人員死亡

    C ：從業(yè)人員被解聘

    D ：聘用的從業(yè)人員辭職

    參考答案[ABCD]

    83. 題干：屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。

    A ：期貨交易所

    B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司

    C ：從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

    D ：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

    參考答案[ABCD]

    84. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)
履行的職責(zé)有（）。

    A ：遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

    B ：遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

    C ：建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部
控制制度

    D ：配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

    參考答案[ABCD]