2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題（4）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總
19. 題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。
A ：期貨經(jīng)紀(jì)公司
B ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20. 題干：期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保
證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）。
A ：暫停從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12個(gè)月
B ：撤消期貨從業(yè)人員資格并在2 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C ：撤消期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申
請(qǐng)
D ：公開通報(bào)批評(píng)
參考答案[C]
21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是（）。
A ：職業(yè)紀(jì)律
B ：專業(yè)勝任能力
C ：職業(yè)品德
D ：職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
22.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資
料是（）。
A ：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B ：學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C ：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D ：人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)
工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。
A.7 個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
參考答案[D]
24. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。
A ： 3000 萬(wàn)
B ： 5000 萬(wàn)
C ： 1億
D ： 10 億元
參考答案[B]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
