2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（5）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
41. 在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。
A.中國(guó)人民銀行
B.全國(guó)人大常委會(huì)
C.全國(guó)人民代表大會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
42. 下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（ �。�。
A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未
逾5 年
B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的法律，自被撤銷(xiāo)資格之日起未
逾5 年
C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，
被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5
年
D.丁擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并
負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿4 年
43. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客
戶利益的，（ �。┛梢詫�(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或
者接管等監(jiān)管措施。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
44. 期貨公司的下列行為中，不會(huì)被責(zé)令改正的是（ �。�。
A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的
B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C.不進(jìn)行混碼交易的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、
45. 期貨投資者保障基金按照（ ）原則籌集。
A.資金大小的比例
B.公開(kāi)、公平、公正
C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
D.個(gè)人勞動(dòng)所得倍率
46. 期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中
按照截至（ ）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。
A.2005年7 月1 日
B.2005年12月16日
C.2006年7 與7 日
D.2006年12月31日
47. 期貨交易所的合并、分立，由（ �。┡鷾�(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
48. 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（ �。�
內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
A.l 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
49. 下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ �。�。
A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外
擔(dān)保
D.除法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不
得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)
50. 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3 年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）人。
A.2
B.3
C.5
D.7
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