2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總
21. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)
會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。
A.紀(jì)律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
22. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日
起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。（）
A.5 ；中國證監(jiān)會
B.10；中國證監(jiān)會
C.5 ；期貨業(yè)協(xié)會
D.10；期貨業(yè)協(xié)會
23. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一
系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突
時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
24. 期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個工作日內(nèi)，
向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.10
D.20
25. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職
資格。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
26. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗，
或者經(jīng)濟(jì)管理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)驗。（）
A.3 ；3
B.3 ；5
C.5 ；7
D.5 ；10
27. 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金
融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
A.2
B.3
C.5
D.10
28. 具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人
以上職務(wù)＿＿＿＿年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理
人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。
A.5 ；3
B.7 ；5
C.10；8
D.15；10
29. 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢
機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自
被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員
的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
30. 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任
職資格，由（）依法核準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
