2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題及答案5
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-05-11
答案與解析
一、單項選擇題
1.「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。來源：考試大
2.「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
3.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。
4.「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。
5.「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5%以上的股權(quán)；（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
6.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
7.「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
8.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。
9.「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。
10.「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
二、多項選擇題
1.「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。
2.「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）上市、修改或者終止合約：（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
3.「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
4.「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
5.「答案」CD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。
6.「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。九十四規(guī)定，期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。九十五條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。由此可見，ABC三項均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準的項目，D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。
7.「答案」AC
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
8.「答案」ABCD
「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：（一）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；（二）發(fā)布市場信息；（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；（四）查處違規(guī)行為。
9.「答案」AC
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認為必要。
10.「答案」AB
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
期貨從業(yè)資格考試輔導權(quán)威名師團隊 助你通關！ 咨詢:010-51294794
