2012年期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)第二章復(fù)習(xí)指導(dǎo)(一)
來源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-04-10
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第二章 期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)
第一節(jié) 期貨交易所
第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 期貨中介機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 期貨投資者
重點(diǎn)：期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司的職能和作用；會(huì)員制、公司制的具體內(nèi)容；期貨投資者特點(diǎn)。
期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由四部分組成：
a） 提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所
b） 提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)
c） 提供代理交易服務(wù)的期貨公司
d） 進(jìn)行期貨交易的投資者
第一節(jié) 期貨交易所
1.性質(zhì)與職能
性質(zhì)：期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約買賣的場(chǎng)所。高度系統(tǒng)化和嚴(yán)密性，高度組織化和規(guī)范化
交易所不得直接或者間接參加期貨交易活動(dòng)、不參與期貨價(jià)格形成、也不擁有標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。
中國(guó)有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國(guó)金融期貨交易所
職能：
1. 提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；
2. 制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則；
3. 設(shè)計(jì)合約、安排合約上市；
4. 組織和監(jiān)督期貨交易；
5. 監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
6. 發(fā)布市場(chǎng)信息；
2.組織結(jié)構(gòu)――會(huì)員制和公司制
會(huì)員制：會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本。繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一，這不是投資行為。權(quán)利機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，常設(shè)機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營(yíng)利性的會(huì)員制法人。
1、會(huì)員構(gòu)成。分：自然人（歐美）/法人，全權(quán)/專業(yè)，結(jié)算/非結(jié)算等等
2、會(huì)員資格。分：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份，接收發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓，依據(jù)期貨交易所的規(guī)則，在市場(chǎng)上按市價(jià)購買期貨交易所的會(huì)員資格。
3、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)；在交易所進(jìn)行期貨交易，使用交易所設(shè)施；獲得相關(guān)信息和服務(wù)；按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
4、機(jī)構(gòu)設(shè)置：
會(huì)員大會(huì)—由全體會(huì)員組成，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
理事會(huì)—經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事長(zhǎng)1人，副理事長(zhǎng)若干，由理事會(huì)選舉和任免，還有若干政府管理部門委任的非會(huì)員理事。（發(fā)號(hào)施令為主，具體操作由總經(jīng)理來實(shí)施）
專業(yè)委員會(huì)—理事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)：會(huì)員資格審查委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)、交易行為管理委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì)、新品質(zhì)委員會(huì)、業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì)。
5、管理架構(gòu)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理，相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、市場(chǎng)開發(fā)、財(cái)務(wù)等部門。
公司制：通常由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，盈利來自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。不參與合約標(biāo)的物的買賣。交易所在交易中完全中立。英國(guó)以及英聯(lián)邦國(guó)家的期貨交易所一般都是公司制交易所。
