2012年監(jiān)理師考試合同管理知識點64
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-02-09
施工合同履行過程中監(jiān)理工程師應注意的幾個問題
施工合同是發(fā)包人和承包人因工程建設而明確雙方權利、義務、責任的協議，是監(jiān)理工程師對工程項目實施監(jiān)督管理的主要依據。監(jiān)理工程師所有監(jiān)理活動都必須圍繞施工合同展開。合同管理是實現控制目標的重要手段。因此，從某種意義上說，工程監(jiān)理就是對施工合同行為的監(jiān)督管理。如果說合同實施前的合同管理是靜態(tài)管理，那么，實施過程中的合同管理就是動態(tài)管理。隨著工程項目逐步實施，招標投標階段設定的合同條件將不可避免地發(fā)生變化。如何應對因合同條件變化而發(fā)生的合同事件，是監(jiān)理工程師合同管理工作的重點和難點，筆者就此談一點體會，以期引起同行注意。
一、找準角色，擺正位置。監(jiān)理工程師不是施工合同的當事人，在履行合同過程中充當什么樣的角色，在當事人之間處于什么樣的位置，這是進行合同管理首先遇到的問題。市場經濟中，有需求才會有供給。相對于承包人，發(fā)包人是買方，付出資金，購回商品——承包人完成的工程項目。相對于監(jiān)理人，工程發(fā)包人（業(yè)主）仍然是買方，付出酬金，購回商品——監(jiān)理人提供的技術管理服務。施工合同示范文本規(guī)定實行監(jiān)理的工程，業(yè)主履行合同的代表是監(jiān)理工程師。
《建筑法》第32條規(guī)定“建筑工程監(jiān)理應當依照法律、行政法規(guī)及有關技術標準設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金等方面，代表建設單位實施監(jiān)督。”由此看來，無論是法規(guī)的規(guī)定，還是市場經濟的要求，監(jiān)理工程師的角色是業(yè)主履行合同的代表。
同時，還在合同實施過程中處于中心位置，承包人所有的工程活動必須通過工程師或者得到工程師認可。所以，工程師必須切實站在維護業(yè)主利益的立場上，去處理合同事件。如果不能維護業(yè)主利益，業(yè)主不滿意就會更換工程師。情節(jié)嚴重的，還會受到法規(guī)的處罰。長此以往，市場不需求，監(jiān)理也就不能存在下去了。
實踐中，有的同志認為，維護了業(yè)主利益，就會損害承包人的利益，這樣似乎有違監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)公正性，因而在監(jiān)理工作中縮手縮腳。筆者認為，執(zhí)業(yè)公正性與維護業(yè)主利益并不矛盾。施工合同是當事人雙方對施工過程將要發(fā)生的權利、義務、責任協商一致的結果。當事人雙方最大的、最根本的利益是按照合同約定完成商品交換。嚴格履行合同就是維護了業(yè)主的利益，就是體現了執(zhí)業(yè)公正性。
例如，在當前建筑市場僧多粥少的情況下，當事人市場主體地位事實上不平等。墊資、壓價、拖欠、指定分包等損害承包人利益的不公平條款，經常充斥于合同之中。周瑜打黃蓋，愿打愿挨。監(jiān)理工程師對此愛莫能助，不能為了“執(zhí)業(yè)公正性”而忘記了業(yè)主代表的角色，站在承包人的立場上，為承包人鳴不平，必須堅定不移地按照合同約定管理合同。再如，承包人明知自己利益受到侵害，不愿意主張或者不會利用合同條款維護利益。同樣的原因，監(jiān)理工程師不能為了“執(zhí)業(yè)公正性”而去主動幫助承包人主張權利。當然，維護不是偏袒，工程師不能超出合同的規(guī)定損害承包人利益。對承包人符合合同約定的主張要實事求是地及時處理。這樣也是維護業(yè)主的利益。
二、關于工程變更。由于施工中的不確定因素和設計文件中固有的錯、撞、碰、漏，工程設計變更在所難免。設計變更通常由發(fā)包人、承包人和工程師三方提出。監(jiān)理工程師對設計變更的管理首先要注意完善申報、審查程序。根據施工合同通用條款條29條和《監(jiān)理規(guī)范》第6、2、1條之規(guī)定，無論是發(fā)包人還是承包人提出的設計變更，均應在工程師審查同意后，再由發(fā)包人轉交原設計單位編制設計變更文件。但是，實踐中繞開工程師直接進行變更的情況時有發(fā)生。一種情況是業(yè)主處于主導地位，隨意提高建設標準和工程規(guī)模，直接要求承包人變更；另一種情況是承包人為了施工方便或者利用變更賺取非法利潤，直接從設計單位取得變更文件。對此，監(jiān)理工程師應積極向當事人宣傳《建筑法》第58條、《勘察設計條例》第28條、《監(jiān)理規(guī)范》第6、2、1條等法規(guī)，要求當事人雙方嚴格遵守合同關于變更程序的規(guī)定。其次，為了工程優(yōu)化和安全，監(jiān)理工程師提出設計變更時一要注意，不要因為監(jiān)理和設計都是在不同的階段為業(yè)主提供技術服務，是同行而患得患失。對于不合理的設計提出異議并要求更正這是維護業(yè)主利益的需要，是監(jiān)理工程師職業(yè)道德所在，一定要及時提出。二要注意工作方式，尊重設計者。提出的問題要有根有據符合規(guī)范。要心平氣和地與設計者溝通，千萬不要文人相輕，把關系搞僵。三要注意變更通知發(fā)出后，要及時在合同規(guī)定的時間內審核承包人提交的工程計量申報表。對變更項目計量，確定最后變更工程量、單價、總價。
三、關于工程索賠。長期以來，我國受計劃經濟影響，合同當事人索賠意識淡薄，有的業(yè)主很反感索賠，有的承包人不會索賠，工程索賠行為很少出現。部分監(jiān)理工程師對索賠處理的原則、方法、技巧還比較生疏。工程建設索賠是國際慣例。我國全面放開建筑市場價格，特別是加入WTO以來，低價中標，高價索賠成了眾多承包商首先的投標策略。與之相適應，新版施工合同（示范文本）涉及索賠的條款有37條之多。顯而易見，合同履行過程中索賠的提出與處理是合同管理的重要工作。妥善處理索賠事件是反映監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)能力的重要標志。作為一名合格的監(jiān)理工程師，一要樹立正確的索賠觀念。承包人提出的合理索賠要求，是規(guī)避風險的最后措施，監(jiān)理工程師應當受理而不能拒絕。二要加強學習和實踐，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，用先進的管理方法代替?zhèn)鹘y(tǒng)習慣做法。例如，在工期管理中，必須應用能夠反映事件邏輯關系的網絡圖去代替沿襲多年至今仍在使用的橫道圖。三要認真閱讀合同文本，了解本合同履行風險。在索賠要求提出時，能夠知道該要求與合同約定的差異，迅速判別索賠是否成立。四要注意搜集積累原始資料、憑證及驗收記錄。證據是索賠的關鍵，證據不足或者沒有證據的索賠就不能受理。監(jiān)理工程師從一進入現場開始，就要有目的地安排專人從事信息資料管理工作。對證據齊全，符合合同，計算準確的索賠要加以確認，對證據不足，超過時效的索賠要予以駁回。五要認真履行工程師職責，規(guī)范化程序化地開展工作，減少和防止因工作失誤、疏忽而發(fā)生的索賠機會。
四、關于合同爭議。由于當事人的利益不一樣，對合同條款理解不一致，以及合同條款不夠嚴謹和設定的條件發(fā)生變化，在合同履行過程中，當事人對工程進度、質量、造價等具體問題產生分歧是正常的。施工合同和監(jiān)理委托合同賦予了監(jiān)理工程師爭議調解職能。監(jiān)理工程師的職責是盡快化解分歧，不使這些分歧久拖不決以致影響合同正常履行。一要平時注意與業(yè)主代表和項目經理建立良好的工作關系，在他們發(fā)生合同爭議時，能在一個平和的氣氛中接受和平調解。二要了解分歧產生的具體原因，弄清是非曲直，做到心中有數對癥下藥。三要公平公正。是業(yè)主的原因不偏袒，是承包商的原因不姑息。四要注意工作方法。訂立合同是不怕傷和氣，而履行合同時就怕傷和氣。要防止事態(tài)擴大，致使雙方無路可退。一時不能解決的，不妨先放一放，冷處理。五是調解結束要及時形成文字，諸如會談紀要補充協議等。
五、關于已完工程驗收。已完工程驗收是確認履行合同規(guī)定的重要工作，是監(jiān)理工程師質量控制、進度控制、投資控制最重要的環(huán)節(jié)。已完工程驗收分為分項（工序）工程驗收分部（中間）工程驗收、單位（竣工）工程驗收。監(jiān)理工程師在工程驗收工作中，一要注意承包人超出合同約定而增加的工程量不能“實事求是”地驗收。除非業(yè)主同意，否則，會給承包人留下要求增加工程計量的口實。二要注意驗收工作不完全是工程師和承包人之間的行為，還要通知有關方面派員參加。對基礎、主體等分部工程驗收要有勘察、設計、質量監(jiān)督和與之有關的分包單位參加�？⒐すこ�，除了需要上述單位外，還要有規(guī)劃、消防、環(huán)保等部門參加。三是特殊情況下的工程驗收要取得驗收參與者的共識。如某中心小學教學樓工程，合同竣工日期是當年9月1日，工程予驗收時，發(fā)現屋面滲漏。施工單位整改后，局部仍然存在滲漏。根據有關條例規(guī)定，屋面滲漏為不合格工程。不合格工程工程師不能簽字，發(fā)包人不能組織竣工驗收。未經驗收合格的工程不能交付使用。該鎮(zhèn)部分鄉(xiāng)村學校暑期已經撤并到中心小學，學生必需到新學校上課。學校撤并前的部分代課教師為了去留問題多次集體上訪政府有關部門。工程能否如期交付使用，成了當地社會安定團結的一件大事。筆者沒有拘泥于法規(guī)規(guī)定，和業(yè)主一道真誠訪建設主管部門，在他們的支持下進行了工程竣工驗收。與會者以會議紀要的形式簽字認可建設單位使用部分教室，要求承包人繼續(xù)屋面工程整改。屋面工程保修期從整改驗收合格之日起計算。
總之，監(jiān)理工程師在合同管理中，必須以合同約定為依據，以業(yè)主滿意為準則，以不損害承包人合法權益為前提，在授權的范圍內代表業(yè)主行使監(jiān)督檢查權力，并根據合同條件的變化，實事求是公平公正地處理合同事件，從而較好的實現三大目標控制。
