期貨《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題及答案(二)
來(lái)源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-11-19
11.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的( )。 <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
12.題干: 對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A: 國(guó)家工商行政管理局
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C: 中國(guó)人民銀行
D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案[B]
13.題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。
A: 不超過(guò)50%
B: 不超過(guò)20%
C: 不超過(guò)80%
D: 不超過(guò)60%
參考答案[C]
14.題干: 在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)( )。
A: 理事會(huì)
B: 董事會(huì)
C: 會(huì)員大會(huì)
D: 職工代表大會(huì)
參考答案[C]
15.題干: 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。
A: 董事會(huì)
B: 理事會(huì)
C: 總經(jīng)理
D: 理事長(zhǎng)
參考答案[B]
16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 理事長(zhǎng)
C: 總經(jīng)理
D: 會(huì)員代表
參考答案[B]
17.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
18.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。
A: 3天
B: 3個(gè)工作日
C: 一周
D: 一個(gè)月
參考答案[B]
19.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。
A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。
A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D: 公開(kāi)通報(bào)批評(píng)
參考答案[C]
