摩根士丹利和瑞銀因隱瞞交易遭CFTC行政處罰
來源：網絡發(fā)布時間：2010-05-12
美國商品期貨交易委員會(Commodity Futures Trading Commission，下稱CFTC)29日決定對摩根士丹利(Morgan Stanley)和瑞銀(UBS AG)旗下部門處以行政罰款，因認為摩根士丹利2009年隱瞞一筆原油期貨大宗交易，而瑞銀為其隱瞞此事提供了幫助。
CFTC稱，摩根士丹利資本集團(Morgan Stanley Capital Group Inc)將支付民事罰款1,400萬美元，瑞銀證券(UBS Securities LLC)將支付20萬美元。
CFTC表示，摩根士丹利一名交易員同瑞銀一位經紀人在09年2月時就某套利交易進行協商，將作為一名瑞銀第三方客戶的交易對手買進2009年3月到期的原油期貨合約，同時賣出相似金額的2009年4月到期的原油期貨合約。兩筆交易的價格之后將由收盤價決定。
CFTC指出，但在此交易完成前，摩根士丹利交易員要求瑞銀經紀人在當日收盤后再呈報此筆大宗交易，后者表示同意。摩根士丹利和瑞銀在09年2月6日代表其客戶進行了這筆交易。摩根士丹利聲稱在紐約商業(yè)交易所(NYMEX)買入33,110手2009年3月到期的輕質原油期貨合約，并賣出33,110手2009年4月到期的原油期貨合約。根據CFTC的資料，瑞銀直至當日下午2:37(市場收盤后)才對該交易進行呈報。
CFTC稱，摩根士丹利和瑞銀都隱瞞了在NYMEX進行的此筆大宗交易，這違反了該交易所規(guī)定。根據NYMEX規(guī)定，大宗交易需要在執(zhí)行后5分鐘內呈報給該交易所。
在同CFTC達成的協議中，摩根士丹利表示今后將就重大交易規(guī)則或規(guī)則的變更通知其交易員，執(zhí)行一項年度增強交易計劃，并將在90天內實施更為嚴格的大宗交易監(jiān)管計劃。
