2013年咨詢工程師現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)講義11
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-11-16
2013年咨詢工程師現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)講義一
第五節(jié) 項目實施階段的咨詢
一、項目合同管理(掌握)項目實施階段，工程管理的核心是合同管理
(一)合同的定義和合同類型的選擇
1.合同的定義：根據(jù)我國《合同法》，合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。
2.合同文件的內(nèi)容：合同文件包括在合同協(xié)議書中的指明的全部文件，一般包括合同協(xié)議書及其附件、合同條件、投標(biāo)書、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以及其他列入合同協(xié)議書中的文件。
3.合同的分類和選擇：咨詢工程師應(yīng)在工程項目建設(shè)的立項階段幫助投資人選擇工程合同承包方式，以滿足投資人的特殊需要�？梢詮娜齻�方面選擇工程承包合同方式：
(1)承包商義務(wù)范圍選擇;根據(jù)投資人愿意規(guī)定承包商義務(wù)范圍大小，可以分為建造合同、設(shè)計—建造合同和EPC/交鑰匙合同，它們的特點和適用范圍如下表：
表4-3 建造合同、設(shè)計—建造合同和EPC/交鑰匙合同
合同類別 合同特點 適用范圍
建造合同 投資人提供設(shè)計，承包商嚴(yán)格按照設(shè)計和規(guī)范要求施工。承包商不承擔(dān)工程的設(shè)計責(zé)任。 適用于傳統(tǒng)的工程履行方式。適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、投資人提供設(shè)計、投資人愿意承擔(dān)比較大的風(fēng)險情況。當(dāng)投資人希望作幾乎全部設(shè)計；雇用監(jiān)理工程師作為其代理人管理合同，管理施工以及簽證支付；希望在工程施工的全過程中持續(xù)得到全部信息，并能作變更等；希望支付根據(jù)工程量清單或通過的工作總價。
設(shè)計—建造合同 承包商不僅負(fù)責(zé)項目的施工，通常還根據(jù)投資人的要求負(fù)責(zé)設(shè)計。 適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計、投資人愿意將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商的情況。如在一些傳統(tǒng)的項目里，特別是電氣和機(jī)械工作，由承包商作大部分的設(shè)計，比如投資人提供設(shè)計要求，承包商提供詳細(xì)設(shè)計；采納設(shè)計－建造履行程序，由投資人提交包含一個要覽或履行說明的“投資人”要求，承包商來滿足該要求；監(jiān)理工程師進(jìn)行合同管理，督導(dǎo)設(shè)備的現(xiàn)場安裝以及簽證支付；執(zhí)行總價合同，分階段支付。
EPC/交鑰匙合同 投資人只承擔(dān)工程項目的很小風(fēng)險，而將絕大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商。 適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計、承包商承擔(dān)絕大部分風(fēng)險的情況。當(dāng)投資人希望：承包商承擔(dān)全部設(shè)計責(zé)任，合同價格的高度確定性，以及時間不允許逾期；不卷入每天的項目工作中去；多支付承包商建造費用，但作為條件承包商須承擔(dān)額外的工程總價及工期的風(fēng)險；項目的管理嚴(yán)格采納雙方當(dāng)事人的方式，如無監(jiān)理工程師介入。EPC/交鑰匙項目合同條件特別適宜于下列項目類型： PFI、PPP、BOT及其它特許經(jīng)營合同的項目；發(fā)電廠或工廠且投資人希望以固定價格的交鑰匙方式來履行項目；基礎(chǔ)設(shè)施項目（如公路、鐵路、橋、水或污水處理廠、水壩等）或類似項目，投資人提供資金并希望以固定價格的交鑰匙方式來履行項目；民用項目且投資人希望采納固定價格的交鑰匙方式――通常項目的完成包括所有家具、調(diào)試和設(shè)備。
（2）支付方式選擇；根據(jù)投資人愿意采納的支付方式，可以分為固定總價合同、計量與估價合同（單價合同）、成本加酬金合同，它們的特點如下表：
表4-4 固定總價合同、計量與估價合同、成本加酬金合同
合同類別 合同特點
固定總價合同 承包商按照固定的價格來承接某固定的工作。如果有變更承包商風(fēng)險等事宜發(fā)生，在雙方當(dāng)事人同意下，價格可以變動。工程量清單或暫定費率可以包括在合同中，以便于對變更進(jìn)行估價。
計量與估價合同 價格的計算采用雙方同意的單位工作量的價格乘以所要求的工作量。單位工作量的價格通常在工程量清單中列出。單位工作量價格中所包含的工作內(nèi)容通常由“計量方法”來明確定義。在招標(biāo)文件中所列單位工作量通常是暫估的，以實際完成時監(jiān)理工程師計量的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。在此類合同中，通常說明如果工作量或工作條件有較大的變化時，單位工作價格應(yīng)考慮此變化作相應(yīng)的調(diào)整。
成本加酬金合同 承包商可以請求投資人還償所有的與工作有關(guān)的合理的直接費用并附加承包商的取費。在此類項目，通常規(guī)定一個“目標(biāo)”，以及實現(xiàn)該目標(biāo)的價格和日期。如果承包商超過了預(yù)定的費用或目標(biāo)工期，則承包商須支付罰金。如果承包商的工作履行達(dá)到了目標(biāo)要求甚至好于目標(biāo)，則承包商可獲得獎勵。適于工作范圍很難確定
（3）項目組織方式選擇。根據(jù)投資人愿意采納的支付方式，可以分為監(jiān)理工程師管理合同、管理承包合同、建造管理合同。
表4-5 監(jiān)理工程師管理、合同管理承包合同、建造管理合同
合同類別 合同特點
監(jiān)理工程師管理合同 雇用監(jiān)理工程師對工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資進(jìn)行控制。
管理承包合同 工程通常分包給“管理承包商”（Management contractor），然后由其將全部工程分包給各個“交易承包商”（Trade contractors）。承包商的最主要的角色是代表投資人管理項目，通常采用成本加酬金方式。
建造管理合同 投資人雇用承包商直接建造工程，但是與此同時投資人也直接雇用一個專業(yè)建造管理公司控制工程。
咨詢工程師在幫助客戶選擇合同類型時，應(yīng)根據(jù)項目的規(guī)模及其復(fù)雜程度、工程進(jìn)度的緊迫程度、競爭對手的情況、項目公司的監(jiān)管水平、風(fēng)險程度及風(fēng)險規(guī)避的手段、雙方當(dāng)事人的意愿偏好等多種因素而靈活掌握。