2013年咨詢工程師現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)講義10
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-11-16
2013年咨詢工程師現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)講義一
第四節(jié) 項目準(zhǔn)備階段的咨詢
一、工程勘察設(shè)計
(一)工程勘察
1.內(nèi)容：①工程測量 ②水文地質(zhì)勘察③工程地質(zhì)勘察
2、工作程序：①簽訂工程勘察合同，明確任務(wù)范圍;②收集已有資料;③踏勘工作現(xiàn)場;④編制勘查綱要;⑤做好出工前準(zhǔn)備;⑥獲取勘查資料，手段有現(xiàn)場調(diào)查、測繪、勘探、測試、室內(nèi)試驗等;⑦分析整理資料，編繪工程勘查文件。
(二)工程設(shè)計
1.工程設(shè)計的步驟：工程設(shè)計一般分為“擴(kuò)初設(shè)計”(習(xí)慣稱初步設(shè)計)和“施工圖設(shè)計”兩個階段;對于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實行三階段設(shè)計，即初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計。設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求。
2.初步設(shè)計：(1)初步設(shè)計的依據(jù)①已經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告和環(huán)境影響報告書;②建設(shè)主管部門的批準(zhǔn)的相關(guān)文件，如建設(shè)用地許可證等;③與地方政府其他部門簽訂的供水、供電、交通等協(xié)議書;④與建設(shè)單位簽訂的設(shè)計合同，工程所在地的地質(zhì)、水文、氣象等設(shè)計所需資料。
(2)初步設(shè)計文件的內(nèi)容：由設(shè)計說明書、工程概算和必要的設(shè)計圖紙組成。
初步設(shè)計文件主要內(nèi)容包括：①設(shè)計的主要依據(jù);②設(shè)計指導(dǎo)思想和準(zhǔn)則;③項目的建設(shè)規(guī)模和總體設(shè)計;④產(chǎn)品方案和工藝流程;⑤燃料、動力的用量和要求;⑥主要生產(chǎn)設(shè)備的選型和安裝;⑦主要建筑物、構(gòu)筑物和公用輔助設(shè)施;⑧環(huán)保、安全、衛(wèi)生和勞保措施;⑨生產(chǎn)組織、工作制度和勞動定員;⑩設(shè)計總概算;主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析等的文字說明和圖紙。
初步設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)滿足施工招標(biāo)文件的編制、主要設(shè)備和材料的訂貨、施工圖設(shè)計(技術(shù)設(shè)計)文件的編制和施工組織設(shè)計的需要。
3.施工圖設(shè)計
(1)施工圖設(shè)計的依據(jù)：已批準(zhǔn)初步設(shè)計(或技術(shù)設(shè)計)文件和主要設(shè)備訂貨情況。
(2)施工圖設(shè)計文件的內(nèi)容：施工圖設(shè)計文件由設(shè)計說明書，建筑、安裝工程施工所需全部圖紙，工程預(yù)算書和設(shè)備、材料明細(xì)表等組成。
在施工總圖上應(yīng)有以下內(nèi)容：①建筑物、構(gòu)筑物、設(shè)施、設(shè)備及管線的布置和尺寸;②完整和盡可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙(建設(shè)各分部工程的詳圖、節(jié)點大樣、主要施工方法、驗收標(biāo)準(zhǔn)等);③非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制作及工藝安裝詳圖;④詳細(xì)的設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)件清單、零部件明細(xì)表、建筑材料和配構(gòu)件明細(xì)表等，并編制施工圖預(yù)算。
施工圖設(shè)計是工程設(shè)計的最終階段，設(shè)計文件必須完全滿足設(shè)備和材料采購、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作、建筑及安裝工程施工的需要，并注明工程合理使用年限。
二、項目的融資咨詢
(一)項目的融資方式分類和融資渠道
1. 項目融資的含義：廣義上，一切為建設(shè)新項目，或收購一個已有項目，或?qū)σ延许椖窟M(jìn)行債務(wù)重組所進(jìn)行的融資活動均可稱為項目融資;狹義上，項目融資是以項目資產(chǎn)、預(yù)期收益或權(quán)益作抵押取得的一種無追索權(quán)或有限追索權(quán)的融資或貸款。
2.項目的融資方式分類：按融資主體分為新設(shè)法人融資和既有法人融資。國際上通常分類為項目融資和公司融資。
(二)融資咨詢服務(wù)主要內(nèi)容
1.項目前期階段的融資咨詢：主要從項目投資人的角度，通過分析研究提出項目的融資方案，為投資決策服務(wù)。
2.項目準(zhǔn)備階段的融資咨詢：主要從項目法人和企業(yè)的角度，調(diào)整和落實融資方案，為項目籌資和企業(yè)理財服務(wù)，同時可以為貸款銀行提供融資方法和融資條件方面的咨詢服務(wù)。主要工作包括：①幫助業(yè)主根據(jù)實際情況優(yōu)化和落實融資方案;②參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議;③研究融資條件、測算融資成本、分析實際融資條件的變化及其對項目效益的影響;④分析融資變化可能產(chǎn)生的風(fēng)險及對策等。重點：①融資渠道及方式的選擇;②融資貸款單位的確定;③資金側(cè)重立足性和時序形;④融資貸款條件、償還方式和期限以及利息風(fēng)險等。
三、工程與貨物采購咨詢
(一)主要采購方式:公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。
招標(biāo)的適用范圍：《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，在境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項目包括項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備，材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公共安全的項目;②全部或者部分使用國有資金或者國家融資的項目;③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。
(二)招標(biāo)與投標(biāo)程序
工程或貨物采購的招標(biāo)與投標(biāo)程序通常為： 1.申請招標(biāo)2.發(fā)布資格預(yù)審?fù)ǜ?.資格預(yù)審評審4.向資格預(yù)審合格者發(fā)出投標(biāo)邀請書5.發(fā)售招標(biāo)文件6.組織現(xiàn)場踏勘和標(biāo)簽會議7.接受投標(biāo)文件8.開標(biāo)9.評標(biāo)10.定標(biāo)11.簽約。
(三)咨詢服務(wù)內(nèi)容
1.咨詢工程師的服務(wù)內(nèi)容
(1)協(xié)助建設(shè)單位編制招標(biāo)文件，計算標(biāo)底，進(jìn)行資格預(yù)審、確定合格投標(biāo)人，評審?fù)稑?biāo)文件，參加合同談判和簽訂合同等;
(2)為投標(biāo)人服務(wù)，協(xié)助編制投標(biāo)文件，協(xié)助進(jìn)行工程項目的風(fēng)險分析等。
2.資格預(yù)審文件的內(nèi)容:由資格預(yù)審公告(或招標(biāo)公告)、資格預(yù)審申請人須知、資格預(yù)審審查標(biāo)準(zhǔn)和方法等組成。
評審的主要方面有：資格預(yù)審申請人基本情況、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、聯(lián)合體協(xié)議書、近三年完成類似工程情況、正在施工的和新承接的工程情況、擬投入本工程的主要施工設(shè)備、擬投入本工程的主要技術(shù)人員資歷、公司財務(wù)狀況、近三年涉及訴訟情況等。
3.工程招標(biāo)文件的內(nèi)容：①招標(biāo)公告(或投標(biāo)邀請書);②投標(biāo)人須知;③合同主要條款;④投標(biāo)文件格式;⑤采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)提供工程量清單;⑥技術(shù)條款;⑦設(shè)計圖紙;⑧評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法;⑨投標(biāo)輔助材料。
4、貨物招標(biāo)公告的內(nèi)容：
貨物招標(biāo)公告(投標(biāo)邀請書)應(yīng)當(dāng)載明介紹招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項目的性質(zhì)、資金來源、投標(biāo)人的資格要求、招標(biāo)貨物的名稱、數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、交貨的地點、時間和交貨方式等。
5.貨物采購的合同條款的主要內(nèi)容
①一般性條款;②供應(yīng)商的責(zé)任;③購貨人的責(zé)任;④涉及雙方的責(zé)任，如運輸、保險、不可抗力、價格、爭端的解決等。
四、招標(biāo)代理
招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件：①有從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的營業(yè)場所和相應(yīng)的資金;②有能夠編寫招標(biāo)文件和組織評標(biāo)的相應(yīng)專業(yè)力量;③有符合法律規(guī)定、可以作為評標(biāo)委員會成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家?guī)臁?/p>
招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格的認(rèn)定：從事工程建設(shè)項目招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，其資格由國務(wù)院或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的建設(shè)行政主管部門認(rèn)定。“招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與行政機(jī)關(guān)和其他國家機(jī)關(guān)不得存在隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系。”
招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的職責(zé)：(1)協(xié)助招標(biāo)人擬定招標(biāo)方案;(2)編制和出售招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件;(3)編制標(biāo)底，并嚴(yán)格保密;(4)組織投標(biāo)人踏勘項目現(xiàn)場;(5)組織開標(biāo)、評標(biāo)，協(xié)助招標(biāo)人定標(biāo);(6)草擬合同文件;(7)招標(biāo)人委托的其他事項。
招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得無權(quán)代理、越權(quán)代理，不得明知委托事項違法而進(jìn)行代理。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得接受同一招標(biāo)項目的招標(biāo)代理和投標(biāo)咨詢業(yè)務(wù);未經(jīng)招標(biāo)人同意，不得轉(zhuǎn)讓招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。從事招標(biāo)代理應(yīng)遵循的原則：公開、公平、公正和誠信