2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析7
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
31. 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起（ ）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
32. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于（ ）億元。
A.5
B.10
C.12
D.20
參考答案：C
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第（一）項。
33. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前（ ）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
參考答案：B
答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第（一）項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
34. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有____名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（ ）
A.5；2
B.5；1
C.3；2
D.3；1
參考答案：A
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第（四）項。
35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（ ）。
A.完整和真實(shí)
B.安全和真實(shí)
C.完整和安全
D.安全和及時
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
