2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律練習題3
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
單選題
1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A： 交易完成15日
B： 交易完成30日
C： 收到結(jié)算報告的當天
D： 期貨經(jīng)紀合同約定的時間
參考答案[D]
2.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A： 3天
B： 3個工作日
C： 一周
D： 一個月
參考答案[B]
3.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A： 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B： 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C： 挪用客戶保證金
D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
4.期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A： 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B： 股東大會決定解散
C： 破產(chǎn)
D： 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
判斷題
1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。
參考答案[正確]
2.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案[錯誤]
多選題
1.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ）
A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設部門進行
參考答案：[AD]
2.期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。
A： 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B： 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C： 擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施
D： 期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
