期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題（5）
來(lái)源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-01-06
育路編輯特別為您整理“期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題”供各位考生沖刺使用。
多項(xiàng)選擇題
1.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ �。l件。
A:申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為
B:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
2.
題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（ �。�。
A:聘用具有資格的從業(yè)人員
B:從業(yè)人員死亡
C:從業(yè)人員被解聘
D:聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
3.
題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ �。�
A:期貨交易所
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司
C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)
D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
4.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ �。�
A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
D:配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
5.本文
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A:身體狀況良好
B:誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
D:取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
6.
題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ ）。
A:上年底保留的余額
B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額
C:期貨賠付款的最高限額
D:年度累計(jì)期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
7.
題干:國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ �。�
A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)
B:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)
C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作
D:沒(méi)有明確說(shuō)法
參考答案[A]
8.
題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（ ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
A:散布虛假信息
B:買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券
C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D:泄露該信息
參考答案[BCD]
9.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ �。�
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料
B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定
參考答案[ABCD]
10.
題干:當(dāng)發(fā)生（ �。┣樾螘r(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
A:投資者為限制民事行為能力的自然人
B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員
C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)
D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
11.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（ ）。
A:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)
B:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)
C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要采集者退散
參考答案[AD]
12.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。
A:完善信息發(fā)布和信息管理制度
B:建立、完善檔案管理制度
C:客戶管理制度
D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
參考答案[ABD]
13.
題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。
A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)
B:有關(guān)規(guī)章要求公布
C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查
D:期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后
參考答案[ABC]
14.
題干:對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（ �。�。
A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C:停業(yè)整頓
D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
參考答案[AB]
15.
題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。
A:情節(jié)嚴(yán)重
B:情節(jié)較輕
C:并造成嚴(yán)重后果
D:未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
16.
題干:期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（ �。┑牟顑r(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A:高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出
B:高于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入
C:低于客戶指令價(jià)格賣(mài)出
D:低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入
參考答案[AD]
17.
題干:客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ �。�。
A:對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)
B:對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)
C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
參考答案[ABCD]
18.
題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ �。�。
A:期貨交易所擅自上市合約
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
19.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B:允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易采集者退散
C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D:從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
20.
題干:下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ �。�
A:經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托
B:非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)
C:出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令
D:所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
參考答案[ABCD]
