2011年公務(wù)員考試行政能力法律常識八
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-01-06 [an error occurred while processing this directive]
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下面是育路教育網(wǎng)編輯整理了行測法律常識之《證券法》考試要點(diǎn)，供大家參考一下。祝愿所有考生考試順利！
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進(jìn)行收購�！∈召徱s約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
十一、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；
(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本；
(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
(五)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；
(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。
十二、證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)
(一)證券經(jīng)紀(jì)；
(二)證券投資咨詢；
(三)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；
(四)證券承銷與保薦；
(五)證券自營；
(六)證券資產(chǎn)管理；
(七)其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司經(jīng)營（一)項至第(三)項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第(四)項至第(七)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第(四)項至第(七)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。
十三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
十四、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)自有資金不少于人民幣二億元；
(二)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；
(三)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；
(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。
十五、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：
(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；
(二)證券的存管和過戶；
(三)證券持有人名冊登記；
(四)證券交易所上市證券交易的清算和交收；
(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；
(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；
(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
十六、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。
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