上海交通大學海外教育學院金融工程師
暨金融創(chuàng)新與風險管理高級研修班 (第二十九期)招生簡章

上海交通大學海外學院介紹
上海交通大學成立于1896年，是中國歷史最悠久、最著名的高等學府之一，是國家"211工程"、"985工程"的首批建設高校，連續(xù)多年位居全國高校排行榜前列。
上海交通大學海外教育學院是上海交通大學所屬的高端、國際化繼續(xù)教育機構，為組織和個人發(fā)展提供高層次、專業(yè)化的綜合教育服務。自2003年成立以來，學院已累計培訓學員超過40000名，師資陣容逾2000位，已成為國內(nèi)領先的繼續(xù)教育機構之一。

金融工程師課程背景
     20世紀90年代，代表著國際金融領域最新發(fā)展方向的一門新興學科--金融工程學科出現(xiàn)了。對投資銀行、信托公司、商業(yè)銀行、保險公司、基金管理公司等各類金融機構與金融監(jiān)管部門、現(xiàn)代化公司等的資金運作、風險防范起著非常關鍵的作用。金融工程并不只限于應用在公司和金融機構的層面，幫助創(chuàng)造性地解決各種金融問題。近幾年來，許多最富創(chuàng)造性的金融創(chuàng)新都是面向零售層面，它們包括可調(diào)整利率的按揭貸款、現(xiàn)金管理賬戶、可轉讓提款單賬戶（NOW賬戶）、退休保險賬戶（IRA）和Keogh,以及各種新式的人壽保險。在美國等金融發(fā)達國家，應運而生的"金融工程師"則被稱是繼CFA（注冊金融分析師）后的又一"華爾街入場券"。
    "金融工程師"在世界金融風云變幻的形勢中，已成為熱門而誘人的職業(yè)之一，他與傳統(tǒng)的金融理論研究和金融市場分析人員不同，金融工程師更加注重金融市場交易與金融工具的可操作性，將最新的科技手段、規(guī)模化處理方式（工程方法）應用到金融市場中，創(chuàng)造出新的金融產(chǎn)品、交易方式，從而為金融市場的參與者贏取利潤、規(guī)避風險或完善服務。
     為培養(yǎng)具有國際競爭力的最新金融專業(yè)人才，解決上海金融業(yè)對金融創(chuàng)新與風險管控專業(yè)人才的巨大需求，上海交通大學海外教育學院引進《香港金融工程師協(xié)會》課程體系并獲獨家授權，主辦金融工程師暨金融創(chuàng)新與風險管理高級研修班。

香港金融工程師協(xié)會
     香港和上海是我國金融業(yè)相對較為發(fā)達的地區(qū)，尤其在金融工程領域，香港地區(qū)積累了大量的成功經(jīng)驗。為此，上海交通大學海外教育學院特與香港金融工程師協(xié)會展開深度合作，促進金融工程熱點問題的碰撞，加強金融工程專業(yè)人才的交流。
     香港金融工程師協(xié)會是一個由香港金融著名學者、專業(yè)人士發(fā)起，并經(jīng)香港特區(qū)政府批準設立的專業(yè)團體。協(xié)會的宗旨是立足香港，面向中國大陸，為香港建設領先國際金融中心和中國內(nèi)地金融國際化進程做出貢獻。為這一目標，協(xié)會通過推出香港金融工程師協(xié)會展開深度合作，促進金融工程熱點問題的碰撞。

課程介紹
無論是金融業(yè)內(nèi)人員，還是企業(yè)高層管理人員，都需要了解金融產(chǎn)品創(chuàng)新的"基本工藝"，以便更好地使用創(chuàng)新金融工具。金融產(chǎn)品創(chuàng)新作為金融企業(yè)提高競爭能力的最佳利器，誰在新產(chǎn)品開發(fā)上搶占先機，誰就將在市場上搶占先機�？梢灶A見，金融產(chǎn)品創(chuàng)新將面臨著十分激烈的競爭形勢，腳步稍有放松，就有可能滯后。
誠然，利益與風險始終同行，從事金融商品創(chuàng)新會為金融機構帶來諸多利益，但也讓金融機構在承銷和交易的過程中承擔了巨大的風險，因此金融機構在從事這些業(yè)務時必須預估到相應的風險，并采取必要的技術與法律防范措施。因此，如果沒有一套行之有效的風險約束機制，金融創(chuàng)新不僅不會帶來效益，反而可能因違規(guī)經(jīng)營而增大風險。
本課程幫助學員掌握金融工程基本原理，具備金融產(chǎn)品創(chuàng)新技能，能夠通過新型金融工具和金融手段，創(chuàng)造性和個性化地提出解決金融問題的方案，提升金融風險管理水平，建立風險預警體系，設立風險處置相關模式，優(yōu)化公司財務規(guī)劃，投資戰(zhàn)略分析以及金融產(chǎn)品定價研究，進而達成為企業(yè)實現(xiàn)利益最大化，增強核心競爭力的最終目的。

金融工程師課程設置

金融產(chǎn)品的種類與特性（應用課8學時）
1、公募基金、私募基金
2、信托計劃
3、銀行理財產(chǎn)品
4、券商資管產(chǎn)品
5、投資連接保險產(chǎn)品
6、私募股權投資
7、國內(nèi)市場上的另類投資

投資學（理論課8學時）
1. 金融市場理論
2. 投資組合理論
3. CAPM和套利定價定理
4. 債券分析和股票估值
5. 應用分析

金融工程學（理論課16學時）
1. 金融工程學體系
2. 金融衍生產(chǎn)品分析
3. 股票價格行為模型
4. 衍生證券定價的一般方法
5. 金融工程技術與應用簡述

金融風險管理（應用課16學時）
1. 金融風險與風險度量方法
2. 風險價值技術
3. 金融風險管理策略
4. 金融風險管理案例分析

重組、兼并與收購（應用課16學時）
1、兼并、估值和收購的基本原則和程序
2、兼并重組的機會與風險解析
3、價值分析、方法研究與案例解析

金融產(chǎn)品創(chuàng)新與結構化產(chǎn)品（應用課16學時）
1. 金融產(chǎn)品創(chuàng)新原理；
2. 金融產(chǎn)品創(chuàng)新技術
3. 結構化產(chǎn)品介紹
4. 結構化產(chǎn)品分析

國際融資與國際金融市場（應用課16學時）
1. 國際金融市場（金融市場、產(chǎn)品、風險分析）
2. 外匯市場與匯率
3. 全球資產(chǎn)組合管理
4. 跨國企業(yè)并購重組
5. 國際資本預算
6. 企業(yè)海外上市

投資組合管理與交易策略分析（應用課8學時）
1. 投資組合選擇方法；
2. 套期保值交易策略
3. 套利交易分析

實踐課堂
1、量化投資課程
2、金融工程案例
3、衍生商品運作實務與產(chǎn)品設計案例
產(chǎn)品設計案例分享）
固定收益證券分析（應用課16學時）
1. 固定收益證券及風險分析
2. 利率期限結構理論與利率風險
3. 資產(chǎn)定價模型
4. 抵押債券分析與估價
5. 利率風險管理

報名須知
第二十九期開學時間：2014年5月24日
學員向上海交通大學海外教育學院提交報名表、身份證及最高學歷學位證明復印件、個人簡歷、公司簡介各一份，2寸照片四張。以上資料可通過傳真、快遞、電郵的方式轉交至我們。
本期課程學費、報名費、教材費等總計45800元。

頒發(fā)證書
凡完成學業(yè)，培訓合格的學員，都將獲得如下證書：
上海交通大學頒發(fā)《金融工程師課程證書》
上海交通大學海外教育學院頒發(fā)《金融工程師課程證書》
香港金融工程師協(xié)會頒發(fā)《香港金融工程師會士資格證書》

上海交通大學海外教育學院金融工程師報名咨詢電話：400-9220-800