2013年咨詢工程師考試咨詢概論復(fù)習(xí)重點(diǎn)8
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-11-09
2013年咨詢工程師考試咨詢概論復(fù)習(xí)重點(diǎn)一
工程咨詢服務(wù)招標(biāo)
一、招標(biāo)程序(了解)
工程咨詢招投標(biāo)就是對項(xiàng)目工程咨詢服務(wù)進(jìn)行招投標(biāo)，其過程大致可分以下幾個(gè)步驟：
(1)編制工作大綱。
包括：項(xiàng)目的基本情況、目標(biāo)、工作范圍、咨詢工作的工作進(jìn)度和工作進(jìn)展情況報(bào)告及其他應(yīng)說明的事項(xiàng)等。
(2)發(fā)布招標(biāo)公告
(3)編制和發(fā)售資格預(yù)審文件
(4)資格預(yù)審，篩選部分有條件的公司，制成短名單
(5)制定評選方法和標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)售招標(biāo)文件
(6)接受投標(biāo)文件
(7)公開開標(biāo)，。
(8)評標(biāo)(評標(biāo)委員會對技術(shù)建議書等進(jìn)行評價(jià))、定標(biāo)
(9)合同談判與簽約。
典型題目：
[2006年真題]按國際慣例，以公開招標(biāo)方式選擇工程咨詢公司的步驟不包括()。
A.編制工作大綱 B.刊登招標(biāo)公告 C.標(biāo)前會議D.評價(jià)建議書
答案：C
二、招標(biāo)文件
公開招標(biāo)方式文件包括：招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、委托服務(wù)范圍、擬簽訂的合同條款以及要求投標(biāo)人提交的其他相關(guān)材料。
(一)招標(biāo)公告(熟悉)
在相關(guān)行政主管部門指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告。內(nèi)容包含：
(1)招標(biāo)人的名稱、地址和聯(lián)系方式;
(2)招標(biāo)項(xiàng)目的內(nèi)容、規(guī)模、資金來源;
(3)招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)和咨詢服務(wù)期限;
(4)對投標(biāo)人的資格和能力要求;
(5)獲取資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件的方法及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);
(6)需要告知的其他事項(xiàng)。
注：除了不可抗力原因之外，招標(biāo)人在發(fā)布招標(biāo)公告后不得無故終止招標(biāo)。
(二)投標(biāo)人須知(熟悉)
是指導(dǎo)投標(biāo)人如何進(jìn)行投標(biāo)的重要文件。
2.包含內(nèi)容
投標(biāo)人的資質(zhì)要求、投標(biāo)文件的要求、投標(biāo)有效期、投標(biāo)保證金、實(shí)地考察、招標(biāo)文件的澄清與修改，以及投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo)等相關(guān)規(guī)定。
注：(1)兩個(gè)以上法人或者其他組織組成一個(gè)聯(lián)合體，以一個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)，需提交授權(quán)書和共同投標(biāo)協(xié)議。且聯(lián)合體各方不允許再單獨(dú)以自己名義或者參加另外的聯(lián)合體投同一個(gè)標(biāo)。
(2)如果招標(biāo)人或其代理機(jī)構(gòu)需要對已經(jīng)發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改，則應(yīng)在招標(biāo)文件要求的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間至少15日前，以書面形式通知所有購買招標(biāo)文件的投標(biāo)人，并將該澄清或者修改的內(nèi)容作為招標(biāo)文件的組成部分。
典型題目：
【2008年真題】由兩個(gè)以上法人或者其他組織組成一個(gè)聯(lián)合體參加工程投標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)指定牽頭人，并向招標(biāo)人提交由聯(lián)合體所有成員簽署的()。
A.授權(quán)書和聯(lián)合體章程
B.授權(quán)書和共同投標(biāo)協(xié)議
C.授權(quán)書和股份制協(xié)議
D.投標(biāo)書及其附錄
【答案】B
(三)委托服務(wù)范圍(了解)
也稱“職責(zé)范圍”，是雇主要求咨詢單位完成的咨詢?nèi)蝿?wù)的詳細(xì)說明文件。
(四)合同條件(熟悉)
1.合同樣本選擇
選用政府有關(guān)主管部門編制的標(biāo)準(zhǔn)格式，或者選用國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)、有關(guān)行業(yè)協(xié)會編制的行業(yè)協(xié)會編制的合同示范文本。
2.“通用條件”包括內(nèi)容(9項(xiàng))
(1)合同中有關(guān)名詞的定義及解釋;
(2)咨詢工程師的義務(wù)：服務(wù)范圍，正常的、附加的和額外的服務(wù)，行使職權(quán)的條款;
(3)客戶的義務(wù)：提供為完成任務(wù)所需的資料，設(shè)備設(shè)施和人員支持的資料;
(4)職員：關(guān)于咨詢專家和客戶支持人員、各方代表，以及人員更換的條款;
(5)責(zé)任和保險(xiǎn)：關(guān)于雙方的責(zé)任、賠償與保險(xiǎn)的條款;
(6)協(xié)議的開始執(zhí)行、完成、變更與終止的條款;
(7)有關(guān)支付的條款;
(8)一般規(guī)定：關(guān)于協(xié)議書的語言、遵循的法律、轉(zhuǎn)讓和分包、版權(quán)、專利等條款;
(9)爭端的解決：對于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。
典型題目：
[2008年真題]FIDIC《客戶/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》文本中，“通用條件”的“一般規(guī)定”條款不包括()等內(nèi)容。
A.遵循的法律
B.版權(quán)與專利
C.轉(zhuǎn)讓和分包
D.雙方的責(zé)任
[答案]D【注】07年考過同類型題。
三、資格預(yù)審與形成短名單(了解)
(一)長名單(數(shù)目較多的候選名單)
(二)短名單定好長名單后，根據(jù)掌握的公司資料，審查若干因素，從長名單中篩選出技術(shù)水平高和經(jīng)驗(yàn)豐富的工程咨詢單位若干家，這時(shí)形成的名單就是短名單。
(三)確定短名單時(shí)應(yīng)考慮的因素和條件(3個(gè))
1.咨詢單位完成的類似項(xiàng)目的工作經(jīng)驗(yàn);
2.咨詢單位在項(xiàng)目所在的類似地區(qū)的工作經(jīng)驗(yàn);
3.咨詢單位的技術(shù)水平和綜合實(shí)力。
資格預(yù)審應(yīng)本著公平、公正的原則進(jìn)行，凡是資格預(yù)審合格的潛在投標(biāo)人都應(yīng)被允許參加投標(biāo)，不得以任何不合理的條件或者歧視性規(guī)定，限制、排斥資格預(yù)審合格的潛在投標(biāo)人參加投標(biāo)。
四、開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)(了解)
(一)開標(biāo)
開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)人須知中規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行，并邀請所有投標(biāo)人出席。開標(biāo)前應(yīng)保證投標(biāo)文件的保密性。
(二)評標(biāo)
評標(biāo)由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。評標(biāo)委員會由招標(biāo)人的代表和有關(guān)專家共5人以上單數(shù)組成，其中招標(biāo)單位以外專家及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面專家均不得少于成員總數(shù)的2/3。，一般采取專家?guī)祀S機(jī)抽取方式確定。
(三)定標(biāo)
招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在接到評標(biāo)委員會書面報(bào)告后15日內(nèi)，根據(jù)評標(biāo)委員會的推薦結(jié)果確定中標(biāo)人，或者授權(quán)評標(biāo)委員會直接確定中標(biāo)人。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起，在15日內(nèi)向有關(guān)行政監(jiān)督管理部門提交招標(biāo)投標(biāo)的書面報(bào)告。
(四)過程保密與延長
評標(biāo)、定標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。評標(biāo)、定標(biāo)工作應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)人須知規(guī)定的投標(biāo)有效期內(nèi)完成。如不能按期完成，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)通知所有投標(biāo)人延長其投標(biāo)有效期。拒絕延長投標(biāo)有效期的投標(biāo)人，有權(quán)撤回其投標(biāo)文件，收回其投標(biāo)保證金。
五、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法(熟悉)
通常采用的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法包括：質(zhì)量成本評估法，質(zhì)量評估法，固定預(yù)算評估法，經(jīng)評審的最低投標(biāo)價(jià)法等。
(一)質(zhì)量成本評估法
質(zhì)量成本評估法，適用于委托服務(wù)范圍明確、專業(yè)技術(shù)不太復(fù)雜、咨詢服務(wù)成本容易計(jì)算的咨詢服務(wù)項(xiàng)目。具體步驟是：
1.評審技術(shù)建議書。技術(shù)建議書總分達(dá)不到最低合格分75分，或采取其他評分標(biāo)準(zhǔn)，總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被否決;
2.組織財(cái)務(wù)建議書開標(biāo)會(即財(cái)務(wù)評審);
3.將技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書的得分分別加權(quán)求和，得出投標(biāo)文件的綜合分?jǐn)?shù)。財(cái)務(wù)建議書權(quán)重不超過20%，技術(shù)建議書權(quán)重不低于80%。
4.按照綜合得分由高到低進(jìn)行排隊(duì)，綜合分?jǐn)?shù)排名第一的投標(biāo)人推薦為首位中標(biāo)候選人。
(二)質(zhì)量評估法
質(zhì)量評估法適用于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、特別強(qiáng)調(diào)咨詢成果質(zhì)量的項(xiàng)目。
采取這種方法的時(shí)候，應(yīng)首先評審技術(shù)建議書，技術(shù)建議書總分達(dá)不到最低合格分75分，或采取其他評分標(biāo)準(zhǔn)，總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被否決。
在與排名第一的投標(biāo)人進(jìn)行談判時(shí)其財(cái)務(wù)建議書才被拆封、宣讀，只作為談判的內(nèi)容之一。咨詢費(fèi)用的高低不作為是否中標(biāo)考慮的主要依據(jù)(主要考慮技術(shù))。
(三)固定預(yù)算評估法
固定預(yù)算評估法適用于費(fèi)用預(yù)算準(zhǔn)確、固定的常規(guī)性咨詢服務(wù)項(xiàng)目。
這種評標(biāo)方法要求首先評審技術(shù)建議書，技術(shù)建議書總分達(dá)不到最低合格分75分，或采取其他評分標(biāo)準(zhǔn)，總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被否決。
財(cái)務(wù)建議書中不超過預(yù)算的選擇技術(shù)建議書最靠前的。
(四)經(jīng)評審的最低投標(biāo)價(jià)法
經(jīng)評審的最低評標(biāo)價(jià)法適用于有慣例和通用標(biāo)準(zhǔn)且風(fēng)險(xiǎn)低、技術(shù)簡單的咨詢服務(wù)項(xiàng)目。
首先評審技術(shù)建議書，技術(shù)建議書總分達(dá)不到最低合格分75分，或采取其他評分標(biāo)準(zhǔn)，總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被否決。根據(jù)招標(biāo)文件中規(guī)定的評標(biāo)報(bào)價(jià)調(diào)整方法，將所有投標(biāo)報(bào)價(jià)調(diào)整為評標(biāo)價(jià)，從中推薦評標(biāo)價(jià)最低的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。
典型題目：
【2008年真題】工程咨詢服務(wù)招標(biāo)如果采用質(zhì)量成本評估法評標(biāo)，其技術(shù)建議書權(quán)重不應(yīng)低于()。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
【答案】C
六、合約談判與簽約(了解)
招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，邀請其就合同文件及相關(guān)事宜進(jìn)行談判。合同談判不得改變委托服務(wù)范圍、技術(shù)建議書、財(cái)務(wù)建議書的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。
咨詢服務(wù)合同文件組成及其解釋順序如下：
(一)協(xié)議書(含補(bǔ)充協(xié)議);(二)中標(biāo)通知書;(三)合同專用條件;(四)合同通用條件;(五)委托服務(wù)范圍;(六)技術(shù)建議書;(七)財(cái)務(wù)建議書;(八)其他技術(shù)文件與資料。
中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在發(fā)出中標(biāo)通知書后三十日內(nèi)，與招標(biāo)人完成談判并簽訂合同。
招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在與中標(biāo)人簽訂合同后五個(gè)工作日內(nèi)，向中標(biāo)人和未中標(biāo)人一次性退還投標(biāo)保證金。招標(biāo)文件中規(guī)定給予未中標(biāo)人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模矐?yīng)在此期限內(nèi)一并給付