2013年咨詢工程師考試咨詢概論講義110
來(lái)源：中大網(wǎng)校 發(fā)布時(shí)間：2012-10-08
第三節(jié) 工程咨詢服務(wù)過(guò)程中的法律責(zé)任
一、工程咨詢單位的民事責(zé)任
(一)前期工程咨詢的民事責(zé)任
指工程咨詢機(jī)構(gòu)沒(méi)有履行合同約定的義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，或因過(guò)錯(cuò)出具不合格的咨詢報(bào)告，致使委托人受到損害所而承擔(dān)的不利后果。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)民法通則》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，工程咨詢機(jī)構(gòu)在咨詢?cè)u(píng)估活動(dòng)中所面臨的法律責(zé)任主要是合同違約責(zé)任，另外還可能承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
1.違約責(zé)任
我國(guó)合同法實(shí)行嚴(yán)格責(zé)任原則，只要有違約行為，同時(shí)無(wú)免責(zé)事由，就要承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，《工程咨詢業(yè)管理暫行辦法》中也規(guī)定：工程咨詢機(jī)構(gòu)除不可抗力原因外，未能按合同完成咨詢?nèi)蝿?wù)，給委托方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)合同規(guī)定的違約責(zé)任;若雙方都有過(guò)失，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別按合同規(guī)定承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
(1)咨詢機(jī)構(gòu)常見(jiàn)的違約行為
① 履行不能 因可歸于咨詢機(jī)構(gòu)的事由導(dǎo)致合同不能履行;
② 履行遲延 對(duì)履行期已滿而能夠履行的合同，因可歸于咨詢機(jī)構(gòu)的事由未能全部或部分履行;
③ 拒絕履行 咨詢機(jī)構(gòu)能履行而明示不履行合同;
④ 履行不當(dāng)(瑕疵履行) 咨詢機(jī)構(gòu)沒(méi)有完全按合同約定的內(nèi)容履行，主要包括：未按照合同要求提供全部報(bào)告或服務(wù);咨詢報(bào)告或服務(wù)有重大失誤或質(zhì)量低劣，未達(dá)到合同要求;履行方式、地點(diǎn)不當(dāng);未履行合同附隨義務(wù)，如咨詢報(bào)告交付后未按約定對(duì)委托方進(jìn)行必要的使用咨詢報(bào)告的培訓(xùn)和講解等。
對(duì)于工程咨詢單位而言，最常見(jiàn)的是履行遲延和履行不當(dāng)。
[2007年真題] 工程咨詢機(jī)構(gòu)( )屬于違約行為。
A.未能在商定的期限內(nèi)完成咨詢報(bào)告
B.在咨詢報(bào)告中存在明顯計(jì)算錯(cuò)誤
C.為獲得咨詢項(xiàng)目虛報(bào)資質(zhì)等級(jí)
D.在可研報(bào)告中故意夸大市場(chǎng)需求量
[答案] A
(2)承擔(dān)違約責(zé)任的方式
①繼續(xù)履行(實(shí)際履行、強(qiáng)制履行)：是指當(dāng)事人一方違約的，對(duì)方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)作出判決或裁決，強(qiáng)迫違約人按照合同履行義務(wù)。承擔(dān)賠償金或違約金責(zé)任并不能免除當(dāng)事人的履約責(zé)任。
②賠償損失：是指當(dāng)事人一方的違約行為給對(duì)方造成財(cái)產(chǎn)損失的，違約人應(yīng)依法向?qū)Ψ阶鞒鼋?jīng)濟(jì)賠償。違約損害賠償?shù)姆秶▽?shí)際損失和預(yù)期利益的損失。實(shí)際損失(直接損失)是現(xiàn)實(shí)財(cái)產(chǎn)的減少;預(yù)期利益(可得利益、間接損失)是指締約時(shí)可以預(yù)見(jiàn)到的履行利益。合同法對(duì)最高賠償額作了相應(yīng)限制，即以違約一方在訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違約可能造成的損失為限。賠償金額應(yīng)在“公平、合理、可行”的范圍之內(nèi)。
③支付違約金：是指當(dāng)事人一方違約時(shí)，向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的金錢(qián)。合同法實(shí)行補(bǔ)償性的約定違約金，規(guī)定當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失額的賠償辦法。約定違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加;約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少。
④定金罰則：定金是指當(dāng)事人一方向?qū)Ψ浇o付一定數(shù)額的金錢(qián)作為債權(quán)的擔(dān)保。定金罰則主要體現(xiàn)在：給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金;收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。
[2006年真題] 根據(jù)我國(guó)合同法規(guī)定的定金罰則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.給付定金的一方不履行約定的債務(wù)，無(wú)權(quán)要求返還定金
B.定金罰則是一種違約責(zé)任承擔(dān)方式
C.收受定金的一方不履行約定的債務(wù)，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金
D.收受定金的一方不履行約定的債務(wù)，應(yīng)當(dāng)返還定金
[答案] D
(3)合同法中對(duì)咨詢合同的特別規(guī)定
合同法第358條規(guī)定：“技術(shù)咨詢合同的受托人應(yīng)當(dāng)按照約定的期限完成咨詢報(bào)告或者解答問(wèn)題;提出的咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)達(dá)到約定的要求。”第359條第2款規(guī)定：“技術(shù)咨詢合同的受托人未按期提出咨詢報(bào)告或者提出的咨詢報(bào)告不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)減收或者免收?qǐng)?bào)酬等違約責(zé)任。”
①咨詢機(jī)構(gòu)沒(méi)有提交咨詢報(bào)告，受托人不僅無(wú)權(quán)收取報(bào)酬，而且應(yīng)當(dāng)向委托人返還報(bào)酬或者賠償損失。
②咨詢機(jī)構(gòu)遲延提交咨詢報(bào)告，委托人有權(quán)解除合同，并請(qǐng)求咨詢機(jī)構(gòu)返還已經(jīng)支付的報(bào)酬和支付約定的違約金或者賠償損失。
③咨詢機(jī)構(gòu)所提交的咨詢報(bào)告不符合合同的約定，委托人有權(quán)拒絕支付報(bào)酬，并請(qǐng)求受托人支付約定的違約金或者賠償由此造成的損失。如果咨詢報(bào)告基本符合約定的條件，但也存在著一定的缺陷，則咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)減收?qǐng)?bào)酬，已經(jīng)收到全部報(bào)酬的，應(yīng)當(dāng)返還一部分報(bào)酬。
2.侵權(quán)責(zé)任
侵權(quán)責(zé)任指咨詢單位或執(zhí)業(yè)人員因侵犯他人物權(quán)、人身權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，其中，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)最為常見(jiàn)。
3.實(shí)施咨詢報(bào)告發(fā)生損失的責(zé)任
對(duì)于咨詢機(jī)構(gòu)而言有兩種責(zé)任：一是在咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告符合委托或合同要求情況下，委托方按照咨詢?cè)u(píng)估結(jié)論進(jìn)行決策，發(fā)生失誤、造成損失的責(zé)任;二是咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告存在諸如咨詢?cè)u(píng)估結(jié)論錯(cuò)誤等重大質(zhì)量問(wèn)題而產(chǎn)生的責(zé)任。
(1)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)委托人按照咨詢機(jī)構(gòu)提供的符合合同要求的咨詢報(bào)告和意見(jiàn)做出決策所造成的損失，不承擔(dān)責(zé)任。
關(guān)于咨詢方的法律責(zé)任，應(yīng)在合同中事先約定，否則咨詢方不對(duì)自己咨詢意見(jiàn)所產(chǎn)生的后果負(fù)法律責(zé)任。如需加重咨詢方的責(zé)任，則應(yīng)事先講清并在合同中寫(xiě)明。
合同法第359條第3款規(guī)定：“技術(shù)咨詢合同的委托人按照受托人符合約定要求的咨詢報(bào)告和意見(jiàn)作出決策所造成的損失，由委托人承擔(dān)，但當(dāng)事人另有約定的除外。”
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，在要求咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)咨詢?cè)u(píng)估結(jié)論負(fù)責(zé)的同時(shí)，也明確規(guī)定與審批、核準(zhǔn)、實(shí)施有關(guān)的單位要各司其職、各負(fù)其責(zé)。發(fā)展改革部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的審批(核準(zhǔn))以及向國(guó)務(wù)院提出審批(核準(zhǔn))的審查意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任;其他有關(guān)政府主管部門(mén)分別對(duì)其職責(zé)內(nèi)的審批、審查事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。
(2)咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)咨詢報(bào)告的質(zhì)量負(fù)責(zé)
咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)委托人按照咨詢機(jī)構(gòu)符合合同要求的咨詢報(bào)告和意見(jiàn)做出決策所造成的損失不承擔(dān)責(zé)任，并不意味著咨詢機(jī)構(gòu)在咨詢?cè)u(píng)估活動(dòng)中不承擔(dān)任何責(zé)任。如果咨詢機(jī)構(gòu)提交的咨詢報(bào)告在主要觀點(diǎn)和結(jié)論進(jìn)而整個(gè)咨詢報(bào)告質(zhì)量方面存在較大缺陷，不符合合同或委托書(shū)的要求，咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)履行不當(dāng)?shù)倪`約責(zé)任。
對(duì)實(shí)施咨詢報(bào)告發(fā)生損失的責(zé)任，咨詢機(jī)構(gòu)只應(yīng)對(duì)咨詢結(jié)論的質(zhì)量進(jìn)而整個(gè)咨詢報(bào)告的質(zhì)量負(fù)責(zé)。在履行不當(dāng)，使咨詢報(bào)告存在重大失誤或質(zhì)量低劣，不符合合同或委托書(shū)的要求等情況下時(shí)，咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
(二)工程設(shè)計(jì)的民事責(zé)任
1.設(shè)計(jì)人義務(wù)
根據(jù)我國(guó)《合同法》和《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同(示范文本)》的規(guī)定，設(shè)計(jì)人主要有下列義務(wù)：
(1)設(shè)計(jì)人應(yīng)按國(guó)家技術(shù)規(guī)范、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程及發(fā)包人提出的設(shè)計(jì)要求，進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，按合同規(guī)定的進(jìn)度要求提交質(zhì)量合格的設(shè)計(jì)資料，并對(duì)其負(fù)責(zé)。
(2)設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)按合同規(guī)定的內(nèi)容、進(jìn)度及份數(shù)，向發(fā)包人交付資料及文件。
(3)設(shè)計(jì)交付設(shè)計(jì)資料及文件后，按規(guī)定參加有關(guān)的設(shè)計(jì)審查，并根據(jù)審查結(jié)論負(fù)責(zé)對(duì)不超出原定范圍的內(nèi)容做必要調(diào)整補(bǔ)充。設(shè)計(jì)人按合同規(guī)定時(shí)限交付設(shè)計(jì)資料及文件，負(fù)責(zé)向發(fā)包人及施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底、處理有關(guān)設(shè)計(jì)問(wèn)題和參加竣工驗(yàn)收。
(4)設(shè)計(jì)人應(yīng)保護(hù)發(fā)包人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得向第三人泄露、轉(zhuǎn)讓發(fā)包人提交的產(chǎn)品圖紙等技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料。
2.設(shè)計(jì)人違約責(zé)任
根據(jù)我國(guó)《合同法》和《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同(示范文本)》的規(guī)定，設(shè)計(jì)人主要有下列違約責(zé)任：
(1)設(shè)計(jì)人對(duì)設(shè)計(jì)資料及文件出現(xiàn)的遺漏或錯(cuò)誤負(fù)責(zé)修改或補(bǔ)充。由于設(shè)計(jì)人員錯(cuò)誤造成工程事故損失，設(shè)計(jì)人除負(fù)責(zé)采取補(bǔ)救措施外，應(yīng)免收直接受損失部分的設(shè)計(jì)費(fèi)。損失嚴(yán)重的根據(jù)損失的程度和設(shè)計(jì)責(zé)任大小向發(fā)包人支付賠償金。
(2)由于設(shè)計(jì)自身原因，延誤了按本合同約定的設(shè)計(jì)資料及設(shè)計(jì)文件的交付時(shí)間，每延誤一天，應(yīng)減收設(shè)計(jì)費(fèi)2‰。
(3)合同生效后，設(shè)計(jì)人要求終止或解除合同，設(shè)計(jì)人應(yīng)雙倍返還定金。
[案例]某招待所的業(yè)主甲與投資人乙商量，欲將其項(xiàng)目擴(kuò)建成為寫(xiě)字樓。甲和乙委托設(shè)計(jì)人丙進(jìn)行設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)費(fèi)為30萬(wàn)元。根據(jù)丙的設(shè)計(jì)，項(xiàng)目樓高為五層。甲和乙按照丙的設(shè)計(jì)進(jìn)行了該項(xiàng)目的建設(shè)。當(dāng)項(xiàng)目建設(shè)結(jié)構(gòu)已封頂，并完成外裝修時(shí)，甲和乙產(chǎn)生分歧，乙撤出，改由甲單獨(dú)投資。此時(shí)甲決定將項(xiàng)目改變?yōu)槿羌?jí)賓館，并再加高一層。甲委托設(shè)計(jì)人丁進(jìn)行新的改造設(shè)計(jì)。丁在復(fù)核項(xiàng)目能否加層時(shí)驚訝的發(fā)現(xiàn)，原先丙的設(shè)計(jì)鋼筋明顯配置不足，該項(xiàng)目在原設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上不僅不能加層，而且明顯不能滿足抗震等級(jí)的要求。當(dāng)甲將此事告知丙后，丙經(jīng)過(guò)核算，承認(rèn)自己當(dāng)時(shí)的疏忽。該工程加固費(fèi)用共花費(fèi)了120萬(wàn)元。
(三)建設(shè)監(jiān)理的民事責(zé)任
1.監(jiān)理人義務(wù)
根據(jù)〈建設(shè)工程委托監(jiān)理合同〉的規(guī)定，監(jiān)理人通常具有下列義務(wù)：
(1)監(jiān)理人按合同約定派出監(jiān)理工作需要的監(jiān)理機(jī)構(gòu)及監(jiān)理人員，向委托人報(bào)送委派的總監(jiān)理工程師及其監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要成員名單、監(jiān)理規(guī)劃，完成監(jiān)理合同專用條件中約定的監(jiān)理工程范圍內(nèi)的監(jiān)理業(yè)務(wù)。在履行合同義務(wù)期間，應(yīng)按合同約定定定期向委托人報(bào)告監(jiān)理工作。
(2)監(jiān)理人在履行本合同的義務(wù)期間，應(yīng)認(rèn)真、勤奮地工作，為委托人提供與其水平相適應(yīng)的咨詢意見(jiàn)，公正維護(hù)各方面的合法權(quán)益。
(3)監(jiān)理人使用委托人提供的設(shè)施和物品屬委托人的財(cái)產(chǎn)。在監(jiān)理工作完成或中止時(shí)，應(yīng)將其設(shè)施和剩余的物品按合同約定的時(shí)間和方式移交給委托人。
(4)在合同期內(nèi)或合同終止后，未征得有關(guān)方同意，不得泄露與本工程、本合同業(yè)務(wù)有關(guān)的保密資料。
2.監(jiān)理人違約責(zé)任
根據(jù)〈建設(shè)工程委托監(jiān)理合同〉的規(guī)定，監(jiān)理人通常承擔(dān)下列違約責(zé)任：
(1)監(jiān)理人在責(zé)任期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行約定的義務(wù)，如果因監(jiān)理人過(guò)失而造成了委托人的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)向委托人賠償，累計(jì)賠償總額不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬總額(除去稅金)。
(2)監(jiān)理人員不按監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責(zé)，或與承包人串通給委托人或工程造成損失的，監(jiān)理人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任或連帶賠償責(zé)任。
(3)監(jiān)理人向委托人提出賠償要求不能成立時(shí)，監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償由于該索賠導(dǎo)致委托人的各種費(fèi)用支出。
(四)工程招標(biāo)代理的民事責(zé)任
1.工程招標(biāo)代理人義務(wù)
根據(jù)我國(guó)《合同法》和《建設(shè)工程招標(biāo)代理合同(示范文本)》的規(guī)定，工程招標(biāo)代理人主要有下列義務(wù)：
(1)根據(jù)代理業(yè)務(wù)的工作范圍和內(nèi)容，選擇有足夠經(jīng)驗(yàn)的專職技術(shù)經(jīng)濟(jì)人員擔(dān)任招標(biāo)代理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
(2)按照合同約定的內(nèi)容和時(shí)間完成下列工作：
① 依法按照公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則，組織招標(biāo)工作，維護(hù)各方的合法權(quán)益;
② 應(yīng)用專業(yè)技術(shù)與技能為委托人提供完成招標(biāo)工作相關(guān)的咨詢服務(wù);
③ 向委托人宣傳有關(guān)工程招標(biāo)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章，解釋合理的招標(biāo)程序，以便得到委托人的支持和配合;
(3) 應(yīng)對(duì)招標(biāo)工作中所出具有關(guān)數(shù)據(jù)的計(jì)算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料等的科學(xué)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
(4)不得接受與招標(biāo)代理合同所涉及工程建設(shè)項(xiàng)目中委托招標(biāo)范圍之內(nèi)的相關(guān)的投標(biāo)咨詢業(yè)務(wù)。
(5)為履行合同所提供技術(shù)服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬招標(biāo)代理人，任何第三方如果提出侵權(quán)指控，招標(biāo)代理人須與第三方交涉并承擔(dān)由此而引起的一切法律責(zé)任和費(fèi)用。
(6)未經(jīng)委托人同意，招標(biāo)代理人不得分包或轉(zhuǎn)讓招標(biāo)代理合同的任何權(quán)利和義務(wù)。
(7)不得接受所有投標(biāo)人的禮品、宴請(qǐng)和任何其它好處，不得泄露招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)過(guò)程中依法需要保密的內(nèi)容。合同終止后，未經(jīng)委托人同意，不得泄露與招標(biāo)代理工程相關(guān)的任何招標(biāo)資料和情況。
(8)未能履行以上各項(xiàng)義務(wù)，給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償委托人的有關(guān)損失。
2.招標(biāo)代理人違約責(zé)任
根據(jù)我國(guó)《合同法》和《建設(shè)工程招標(biāo)代理合同(示范文本)》的規(guī)定，設(shè)計(jì)人主要有下列違約責(zé)任：
(1)未按合同約定向委托人提供為完成招標(biāo)工作的咨詢服務(wù)，賠償因其違約給委托人造成的損失。
(2)未按合同約定接受了與招標(biāo)代理工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的投標(biāo)咨詢服務(wù)，賠償因其違約給委托人造成的損失。
(3)未按合同約定泄露了與招標(biāo)代理工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的任何招標(biāo)資料和情況，賠償因其違約給委托人造成的損失。
(4)不履行合同義務(wù)或不按合同約定履行義務(wù)的其它情況，賠償因其違約給委托人造成的損失。
招標(biāo)代理人的賠償金額最高不應(yīng)超過(guò)委托代理報(bào)酬的金額(扣除稅金)。