2012期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)熱習(xí)題(5)
來(lái)源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-04-10
15、 （）是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員（客戶(hù)）協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉(cāng)單的交換行為。
A.交割
B.平倉(cāng)
C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨
D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
16、 國(guó)內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)，先將買(mǎi)賣(mài)申報(bào)單以（）原則進(jìn)行排序。
A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先
C.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案：d
17、 超過(guò)交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將（）。
A.有效，但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)
B.無(wú)效，不能成交
C.無(wú)效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日
D.有效
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
18、 客戶(hù)如果對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。
A.當(dāng)天交易結(jié)束后
B.當(dāng)天結(jié)算完畢后
C.在下一個(gè)交易日開(kāi)市前
D.在下一個(gè)交易日結(jié)束前
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
19、 漲跌停板是以（）為基準(zhǔn)確定的，一般有百分比和固定數(shù)量?jī)煞N形式。
A.合約上一交易日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.合約上一交易日收盤(pán)價(jià)
C.合約當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
D.合約上一交易日結(jié)算價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
20、 當(dāng)會(huì)員或是客戶(hù)某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量的（）時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶(hù)報(bào)告制度。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
21、 在交易中同時(shí)買(mǎi)人和賣(mài)出兩種期貨合約月份的指令是（），在這種指令中，一個(gè)指令執(zhí)行后，另一個(gè)指令也立即執(zhí)行。
A.市場(chǎng)指令
B.套利指令
C.雙向指令
D.止損指令
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
22、 下面對(duì)歷史持倉(cāng)盈虧描述正確的是（）。
A.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開(kāi)倉(cāng)交易價(jià)格）×持倉(cāng)量
B.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日平倉(cāng)價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格）×持倉(cāng)量
C.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日平倉(cāng)價(jià)格-開(kāi)倉(cāng)交易價(jià)格）×持倉(cāng)量
D.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格）×持倉(cāng)量
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
23、 一節(jié)一份制這種叫價(jià)方式在（）比較普遍。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.荷蘭
D.日本
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
24、 關(guān)于豆粕合約持倉(cāng)量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是（）。
A合約月份雙邊持倉(cāng)總量<=20萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的7%.
B合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于20萬(wàn)手且小于25萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的10%
C合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于35萬(wàn)手且小于40萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的9%
D合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于30萬(wàn)手且小于35萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的15%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
