2012期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)熱習(xí)題(4)
來源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-04-10
15、（）是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員（客戶）協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉(cāng)單的交換行為。
A.交割
B.平倉(cāng)
C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨
D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
16、國(guó)內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)，先將買賣申報(bào)單以（）原則進(jìn)行排序。
A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先
C.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
17、超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將（）。
A.有效，但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)
B.無效，不能成交
C.無效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日
D.有效
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
18、客戶如果對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A.當(dāng)天交易結(jié)束后
B.當(dāng)天結(jié)算完畢后
C.在下一個(gè)交易日開市前
D.在下一個(gè)交易日結(jié)束前
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
19、漲跌停板是以（）為基準(zhǔn)確定的，一般有百分比和固定數(shù)量?jī)煞N形式。
A.合約上一交易日開盤價(jià)
B.合約上一交易日收盤價(jià)
C.合約當(dāng)日開盤價(jià)
D.合約上一交易日結(jié)算價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
20、當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量的（）時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
21、在交易中同時(shí)買人和賣出兩種期貨合約月份的指令是（），在這種指令中，一個(gè)指令執(zhí)行后，另一個(gè)指令也立即執(zhí)行。
A.市場(chǎng)指令
B.套利指令
C.雙向指令
D.止損指令
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
22、下面對(duì)歷史持倉(cāng)盈虧描述正確的是（）。
A.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉(cāng)交易價(jià)格）×持倉(cāng)量
B.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日平倉(cāng)價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格）×持倉(cāng)量
C.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日平倉(cāng)價(jià)格-開倉(cāng)交易價(jià)格）×持倉(cāng)量
D.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格）×持倉(cāng)量
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
23、一節(jié)一份制這種叫價(jià)方式在（）比較普遍。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.荷蘭
D.日本
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
24、關(guān)于豆粕合約持倉(cāng)量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是（）。
A合約月份雙邊持倉(cāng)總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的7%.
B合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的10%
C合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于35萬手且小于40萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的9%
D合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于30萬手且小于35萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的15%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
二、多選題：
25、下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是（）。
A.當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧
B.持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開倉(cāng)持倉(cāng)盈虧
C.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×持倉(cāng)量
D.平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， d
26、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（ ）。
A.交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉(cāng)報(bào)告水平
B.交易所將不定期地對(duì)會(huì)員或客戶提供的材料進(jìn)行核查
C.客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計(jì)達(dá)到報(bào)告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀(jì)會(huì)員，負(fù)責(zé)報(bào)送該客戶應(yīng)報(bào)告情況的有關(guān)材料
D.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上（含本數(shù)）時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告 .
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
27、期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)（）。
A.賬號(hào)及戶名、成交日期、成交品種、合約月份
B.成交數(shù)量及價(jià)格、買人或者賣出、開倉(cāng)或者平倉(cāng)
C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)、保證金占用額和保證金余額
D.交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
28、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（）。
A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制
C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施
D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d
29、下面對(duì)我國(guó)期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是（）。
A.有的是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
C.有的以第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
D.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
30、客戶進(jìn)行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種（ ）。
A.書面下單
B.電話下單
C.網(wǎng)上下單
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
