2011年跟單員考試操作實務相關輔導資料（5）
來源：中大網校發(fā)布時間：2011-11-08
為了幫助考生系統(tǒng)的復習跟單員考試課程全面的了解跟單員考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年跟單員考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助��！
一、按提單中收貨人欄的填寫方式劃分
�。�1）記名提單（straight B/L）
這是指在提單上具體寫明收貨人名稱的提單。有以下幾種記名方式：①Consigned to A Co. Ltd.②Deliver to A Co. Ltd.③Onto A Co. Ltd.記名提單只能由該指定的收貨人憑此提貨，提單不能轉讓，可以避免轉讓過程中可能帶來的風險，一般用于貴重商品、展品及援外物資的運輸。記名提單的收貨人可以是買主、開證行或代收行，但銀行一般不愿接受以買主為收貨人的記名提單。因為一些國家的慣例是記名提單的收貨人可以不憑正本提單而僅憑“到貨通知”（Notice of arrival）上的背書和收貨人的身份證明即可提貨，這樣銀行如墊款卻不能掌握貨權，風險太大。
案例：1997年4月上海某公司與美國一代理商簽訂了一份金額為USD105，000的紡織品出口合同，6月初收到直接買戶開出的不可撤銷信用證，信用證要求出具記名XX公司的提單，并指定貨物裝運美國某船公司。貨物出運后全套單據經通知行寄開證行，正常的結匯時間已過，但貨款一直未到賬，此時收到開證行的不符點電報，稱單據有一處不符點，全套單據由開證行暫為保管。我公司查貨物下落，船公司告知貨物已被提走。我公司要求船公司做出解釋，三份正本提單仍在銀行，我方也并無放貨指令，憑什么放貨？船公司告知，記名提單可不憑正本提單，僅憑收貨人的身份證明即可放貨，船公司無責任。不久三份正本提單連同其他單據被開證行退回，我公司面臨著手持正本提單卻貨、款兩空的殘酷現實。在要求船公司賠償貨物無果的情況下，一紙訴狀把船公司推上了被告席。然而被告認為此案適用于美國1936年海上運輸法，放貨的理由是提單背面條款中已約定，按此法規(guī)定記名提單項下承運人可以不憑正本提單放貨，只要收貨人提供了證明自己合法身份的有關文件即可。
一審上海海事法院認定，被告未提供完整的美國1936年海上運輸法律文本無從依據，故本案適用于中國海商法，根據中國海商法第17條規(guī)定，提單無論是記名或不記名都是物權憑證，承運人必須憑正本提單放貨，現原告正本提單在手，被告已將貨物放掉，屬于嚴重侵權行為，判決被告賠償原告全部貨款和利息損失。被告不服，立即上訴上海市高級人民法院，要求終審法院依據美國法律改判此案。在法庭的要求下，上訴方提供了完整的美國1936年海上運輸法文本，通過研讀這份完整的法律文本發(fā)現，此法只適用于往來美國港口的運輸業(yè)務，此案并未涉及美國港口，故終審判決：駁回上訴，維持原判。終審判決書下達7天內，公司即收到了被告賠償的全部貨款及利息。
啟示：必須謹慎使用記名提單。如果信用證要求記名提單，最好要求改證；如果客戶堅持使用記名提單，須弄清原委，了解運輸業(yè)務所涉及國家對記名提單物權憑證屬性的法律規(guī)定，如貨物裝運到美國的貨物就不宜使用記名提單，或在記名提單上加注聲明：“此提單適用于中國海商法”，以約束承運人必須憑正本提單放貨，這樣才能保證信用證項下貿易的安全。
�。�2）指示提單（order B/L）
這是在提單上的收貨人欄中有“Order”（憑指示）字樣的提單。實務中常見的可轉讓提單是指示提單。指示提單必須經過背書轉讓，可以是空白背書，也可以是記名背書。
指示提單有四種抬頭：
A.憑銀行指示。即提單收貨人欄填寫為“to the order of xx Bank”。
B.憑收貨人指示。即提單收貨人欄填寫為“to the order of A.B.C. Co. Ltd”。
C.憑發(fā)貨人指示。即提單收貨人欄填寫為“to the order of shipper”，并由托運人在提單背面空白背書。這種提單亦可根據信用證的規(guī)定而作成記名背書。托收人也可不作背書，在這種情況下則只有托運人可以提貨，即是賣方保留貨物所有權。
D.不記名指示。即提單收貨人欄填寫為“To the order”，并由托運人在提單背面作空白背書。亦可根據信用證的規(guī)定而作成記名背書。
指示提單又可分為兩種類型：記名指示提單和空白抬頭提單。
A、B兩種是記名指示提單。A種提單稱為銀行指示提單，當開證銀行為了防止進口商無力償還貸款時，就會在信用證中規(guī)定提單抬頭做成憑銀行指示。對于這種銀行指示提單，從理論上說，托運人本可以不加背書，但因為提單是一種可以轉讓的憑證，在實務中，議付行往往都要求托運人先作空白背書。如規(guī)定以議付行的指定人為抬頭，則應由議付行背書轉讓給開證行，才能憑以向承運人提貨。如規(guī)定以開證行的指定人為抬頭，則還應由開證行背書。銀行指示提單，應按銀行指示交貨。一般在進口商付款后，銀行在提單上背書，然后將提單轉交給進口商。這種提單可做為向銀行貸款的抵押。 B種提單稱為收貨人指示提單，A.B.C.公司作為收貨人，可以收單后自行提貨，也可以背書轉讓。收貨人指示提單對銀行不利，因為若開證銀行遇買方拒絕付款，想自行提貨處理，需先請收貨人背書轉讓提單，這對銀行是一種風險，所以開證行一般不愿意信用證規(guī)定提單做成這種收貨人指示抬頭。
C、D兩種是空白抬頭提單�？瞻滋ь^提單在托運人（即賣方）未指定收貨人或受讓人之前，貨物所有權仍屬于賣方。一般賣方都在空白抬頭提單背面作空白背書（Blank endorsed），將提單轉讓給銀行，銀行即取得貨物所有權。若信用證規(guī)定是Endorsed in blank，或Blank endorsed，都是空白背書的意思，發(fā)貨人只需在提單背面簽章，不做任何記載。實務中最常用的就是這種空白抬頭和空白背書的提單�？瞻滋ь^提單也可以根據信用證要求而作記名背書，如果信用證規(guī)定是Endorsed to… Co.， Ltd.或Endorsed on favor of… Co.， Ltd.都表示背書給某某公司。發(fā)貨人須在提單背書注明Please deliver to… Co.， Ltd.或 Please deliver to…Bank或類似文字再簽章。對于托運人指示提單，托運人還可以不背書，在這種情況下則只有托運人可以提貨，即是賣方保留貨物所有權。
�。�3）來人提單（Blank B/L or open B/L or bearer B/L）
這是指在提單收貨人欄內只填寫to Bearer （提單持有人）或將這一欄空出不寫的提單。來人提單不需要任何背書手續(xù)即可轉讓，或提取貨物，極為方便。但如果提單遺失或被竊，然后再轉讓給善意的第三者手中時，或者在無正本提單憑擔保提貨時，極易引起糾紛。所以在信用證結算方式下，較少使用這種提單。有些國家明文規(guī)定不準使用這種來人提單。
